時間： 2021-03-10 09:46
各設(shè)區(qū)市人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
為深入貫徹習(xí)近平總書記來陜考察重要講話，全面落實《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號），促進(jìn)我省上市公司“質(zhì)”“量”雙升，助推經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，結(jié)合我省實際，現(xiàn)提出以下實施意見。
一、目標(biāo)任務(wù)
堅持?jǐn)U大增量與提升存量并重。以境內(nèi)上市為主、境內(nèi)外共同推動，支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市融資；優(yōu)化上市公司結(jié)構(gòu)和發(fā)展環(huán)境，推動上市公司做優(yōu)做強(qiáng)。力爭到2025年末上市公司數(shù)量實現(xiàn)“倍增”，營業(yè)總收入、資產(chǎn)證券化率等指標(biāo)高于全國平均水平，上市公司結(jié)構(gòu)布局更加合理，發(fā)展質(zhì)量大幅提升，為奮力譜寫陜西新時代追趕超越新篇章作出更大貢獻(xiàn)。
二、支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市融資
（一）加強(qiáng)后備企業(yè)聯(lián)合培育。深化與滬、深、港交易所和全國股轉(zhuǎn)公司的戰(zhàn)略合作，共建陜西省資本市場服務(wù)中心。完善后備企業(yè)推薦、篩選、培育等工作機(jī)制，加強(qiáng)上市后備企業(yè)動態(tài)管理和跟蹤服務(wù)。系統(tǒng)梳理駐陜央企、地方國有企業(yè)、高校和科研院所企業(yè)及其子公司中滿足條件的企業(yè)，建立健全國有控股上市后備企業(yè)名錄。將“專精特新”“單項冠軍”“小巨人”“瞪羚”“硬科技”“獨角獸”等獲評國家及省級示范企業(yè)和私募投資機(jī)構(gòu)投資的企業(yè)納入上市后備培育范圍。每年遴選公示省級重點上市后備企業(yè)，推薦輔導(dǎo)企業(yè)不少于30家。（省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局、省財政廳、省國資委、省工業(yè)和信息化廳、省科技廳等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
（二）大力發(fā)展私募創(chuàng)投機(jī)構(gòu)。大力發(fā)展風(fēng)投、創(chuàng)投、產(chǎn)投，出臺促進(jìn)行業(yè)發(fā)展三年行動計劃（2021-2023年），完善行業(yè)發(fā)展協(xié)同推進(jìn)機(jī)制和扶持政策措施。培育壯大本土機(jī)構(gòu)，吸引全國知名創(chuàng)投機(jī)構(gòu)來陜投資、在陜落戶，力爭到2025年末創(chuàng)業(yè)投資累計金額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重達(dá)到全國平均水平。有效發(fā)揮政府引導(dǎo)基金的杠桿放大功能，加快陜西省上市掛牌后備企業(yè)股權(quán)投資基金落地運營，撬動社會資本投早、投小，投科技、投創(chuàng)新。建立省市聯(lián)動機(jī)制，推動設(shè)立一批天使投資基金。建立自主共享、集中統(tǒng)一的常態(tài)化路演平臺，將專業(yè)孵化載體和科技成果轉(zhuǎn)化平臺納入常態(tài)化路演服務(wù)體系。建立“硬科技”投資聯(lián)盟，打造省內(nèi)外私募基金領(lǐng)投接轉(zhuǎn)的生態(tài)圈。（省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省科技廳、省財政廳、陜西證監(jiān)局等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
（三）深化區(qū)域市場改革創(chuàng)新。研究出臺《關(guān)于支持區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新發(fā)展的指導(dǎo)意見》。加快陜西股權(quán)交易中心歷史遺留問題化解和增資擴(kuò)股，有效發(fā)揮場外市場培育規(guī)范企業(yè)的基礎(chǔ)功能作用。依托陜西股權(quán)交易中心科技創(chuàng)新專板試點業(yè)務(wù)模式，探索搭建私募基金“募投管退”創(chuàng)新業(yè)務(wù)平臺。組織高新技術(shù)企業(yè)在科技創(chuàng)新專板集中掛牌，加大對科創(chuàng)中小微企業(yè)的培育服務(wù)。探索搭建股權(quán)登記托管開放式服務(wù)平臺，為企業(yè)及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)自主申報登記、質(zhì)押等創(chuàng)造條件。國有科創(chuàng)企業(yè)及國有投資機(jī)構(gòu)、相關(guān)政府投資基金投資科創(chuàng)、“三創(chuàng)四新”企業(yè)按照國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)定，可以通過在科技創(chuàng)新專板掛牌進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓和退出。（省地方金融監(jiān)管局、省財政廳、省科技廳、省市場監(jiān)管局、省國資委、陜西證監(jiān)局等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
三、推動上市公司做優(yōu)做強(qiáng)
（四）提高上市公司規(guī)范運作水平。落實證券法等法律法規(guī)，推動上市公司完善治理機(jī)制，建立健全企業(yè)內(nèi)控制度，提高風(fēng)險防控能力。開展上市公司治理專項行動，督導(dǎo)上市公司提高治理水平。強(qiáng)化對控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員等關(guān)鍵少數(shù)的監(jiān)督約束，促使其忠誠履職。推動支持上市公司進(jìn)一步完善現(xiàn)代企業(yè)制度，加強(qiáng)職業(yè)經(jīng)理人隊伍建設(shè)，提高專業(yè)化管理水平。推動國有控股上市公司健全具有中國特色的公司治理機(jī)制。督促上市公司股東及其他信息披露義務(wù)人歸位盡責(zé)，依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)。引導(dǎo)上市公司通過實施股權(quán)激勵、員工持股計劃等多種方式，調(diào)動公司高管及核心技術(shù)人員的積極性。引導(dǎo)上市公司做好投資者關(guān)系管理工作，增進(jìn)投資者對公司的了解和認(rèn)同。（陜西證監(jiān)局、省國資委、省財政廳等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
（五）支持上市公司發(fā)揮平臺功能。鼓勵支持上市公司通過定向增發(fā)、配股、發(fā)行各類債券和證券化產(chǎn)品等多元化方式融資，推動經(jīng)營性資產(chǎn)整體上市，提高直接融資比重。鼓勵績優(yōu)上市公司注入上下游優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)或整合同類資源，延伸產(chǎn)業(yè)鏈條。加強(qiáng)對上市公司募投資金和項目落地的跟蹤服務(wù)和指導(dǎo)監(jiān)督，強(qiáng)化高質(zhì)量發(fā)展政策激勵，推動創(chuàng)新發(fā)展。引導(dǎo)主營業(yè)務(wù)缺乏增長潛力的上市公司，通過資產(chǎn)重組、引入戰(zhàn)略投資者等方式，增強(qiáng)自身盈利能力和可持續(xù)經(jīng)營能力。嚴(yán)防內(nèi)幕交易和市場炒作，提高戰(zhàn)略性重組的質(zhì)量和有效性。堅持產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)、項目落地、風(fēng)險可控原則，支持并購重組和規(guī)范引進(jìn)省外優(yōu)質(zhì)上市公司。建立上市公司遷址聯(lián)合會商制度，加強(qiáng)前期盡職調(diào)查和方案研究論證，切實防范道德風(fēng)險和輸入外部金融風(fēng)險。（陜西證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省市場監(jiān)管局、省國資委等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
（六）著力提升地方國有控股上市公司質(zhì)量。省國資委牽頭制定國有控股上市公司高質(zhì)量發(fā)展三年行動計劃（2021-2023年），各級國資監(jiān)管部門包括履行國有控股上市公司、上市后備企業(yè)出資人職責(zé)的單位按照“一企一策”“一企一專班”原則共同組織實施，持續(xù)增加國有控股上市公司戶數(shù)，力爭競爭類企業(yè)資本證券化率每年提高20%，到2023年末國有控股上市公司核心經(jīng)營指標(biāo)達(dá)到全國平均水平。支持引導(dǎo)省屬國有控股上市公司，在不喪失控制權(quán)的情況下，引入持股5%以上的戰(zhàn)略投資者作為積極股東參與公司治理。支持國有控股上市公司按照國有資產(chǎn)監(jiān)管等規(guī)定，探索實施管理層及核心技術(shù)人員超額利潤分享機(jī)制。（省國資委、省財政廳、省科技廳、省委宣傳部、省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
四、紓解上市公司困難問題
（七）妥善防范處置退出潛在風(fēng)險。履行國有控股上市公司出資人職責(zé)的單位和民營控股上市公司所在地政府應(yīng)建立盤活上市公司紓困工作專班。推動持續(xù)經(jīng)營困難和面臨退市風(fēng)險的上市公司通過并購重組、破產(chǎn)重整、主動退市等方式盤活存量、出清不良資產(chǎn)，實現(xiàn)市場優(yōu)勝劣汰、新陳代謝。對觸及強(qiáng)制退市標(biāo)準(zhǔn)的上市公司，積極配合監(jiān)管部門啟動退市程序。加強(qiáng)對上市公司風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警和研判，建立健全監(jiān)管信息共享機(jī)制，完善聯(lián)防聯(lián)控工作機(jī)制。依法合規(guī)、穩(wěn)妥審慎審理、執(zhí)行上市公司和重點上市后備企業(yè)相關(guān)案件。穩(wěn)妥做好退市公司維穩(wěn)工作，提前制定風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案。（陜西證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省國資委、省司法廳、省法院等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
（八）積極穩(wěn)妥化解股票質(zhì)押風(fēng)險。建立多部門共同參與的上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險處置機(jī)制，持續(xù)壓降第一大股東高比例質(zhì)押公司數(shù)量，促進(jìn)場內(nèi)場外股票質(zhì)押業(yè)務(wù)風(fēng)險協(xié)同化解。壓實控股股東和實際控制人化解風(fēng)險的主體責(zé)任，引導(dǎo)督促其聚焦實體主業(yè)，堅持穩(wěn)健經(jīng)營，主動壓降股權(quán)質(zhì)押比例，嚴(yán)格控制限售股質(zhì)押。完善股票質(zhì)押風(fēng)險處置協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)測預(yù)警。督促相關(guān)股東及時做好信息披露和風(fēng)險化解工作，切實維護(hù)市場穩(wěn)定運行。有效發(fā)揮國有紓困基金政策性功能，在紓困目標(biāo)明確、研究論證充分、決策依法合規(guī)的前提下，可以適當(dāng)提高風(fēng)險容忍度，降低盈利性績效考核要求。支持銀行、證券、保險、私募基金等機(jī)構(gòu)落實企業(yè)紓困有關(guān)要求，依法合規(guī)參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險化解。（陜西證監(jiān)局、省財政廳、省地方金融監(jiān)管局、人民銀行西安分行、陜西銀保監(jiān)局等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
（九）嚴(yán)禁資金占用和違規(guī)擔(dān)保。堅持依法監(jiān)管、分類處置，組織開展資金占用和違規(guī)擔(dān)保自查自糾專項行動，對已形成的資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題，督促限期清償、化解，對限期未整改或新發(fā)生問題嚴(yán)厲查處，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。加強(qiáng)對控股股東、實際控制人及相關(guān)人員的責(zé)任追究，保護(hù)上市公司合法權(quán)益。督促上市公司積極催收股東占款，通過訴訟、仲裁等方式維護(hù)公司利益。依法認(rèn)定上市公司違規(guī)擔(dān)保的責(zé)任。加大對欺詐發(fā)行、信息披露違法、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的處罰力度。（陜西證監(jiān)局、省財政廳、省國資委、省司法廳、省法院、省公安廳等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
五、強(qiáng)化工作保障
（十）完善工作機(jī)制。省級國資監(jiān)管部門包括履行國有控股上市公司、上市后備企業(yè)出資人職責(zé)的單位，是提高省級國有控股上市公司發(fā)展質(zhì)量和推進(jìn)所屬相關(guān)企業(yè)上市的第一責(zé)任人。屬地政府是提高屬地上市公司發(fā)展質(zhì)量和推進(jìn)企業(yè)上市的第一責(zé)任人，是屬地金融風(fēng)險處置和維穩(wěn)第一責(zé)任人。提高上市公司質(zhì)量納入省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)。每半年組織召開上市公司座談會，每季度召開重點上市后備企業(yè)座談會。推動證券監(jiān)管部門，滬、深交易所和全國股轉(zhuǎn)公司向地市延伸服務(wù)。建立信息共享和報送機(jī)制，每月梳理匯總推進(jìn)企業(yè)上市工作情況、資本市場動態(tài)等，每年編制全省上市公司發(fā)展質(zhì)量分析報告。（省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
（十一）加強(qiáng)工作統(tǒng)籌。統(tǒng)籌用好境內(nèi)外市場、股票和債券市場發(fā)展政策，培育和推動兩個市場相關(guān)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。統(tǒng)籌質(zhì)量提升和風(fēng)險防范處置，有效防范和妥善處置再融資、并購重組、改革創(chuàng)新過程中的風(fēng)險隱患，維護(hù)良好信用環(huán)境。支持各類企業(yè)結(jié)合自身實際赴境外資本市場上市掛牌和發(fā)債融資。引導(dǎo)“新三板”基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層掛牌企業(yè)晉層至精選層掛牌。加強(qiáng)聯(lián)合懲戒，嚴(yán)處各種“逃廢債”行為。各設(shè)區(qū)市政府、有關(guān)部門處置債券違約和上市公司退市、遷址等情況，納入地區(qū)營商環(huán)境評價和監(jiān)督問責(zé)。強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)，切實防范和嚴(yán)厲查處內(nèi)幕交易、利益輸送、商業(yè)賄賂等違法違規(guī)違紀(jì)行為。（省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省財政廳、省國資委、陜西證監(jiān)局、人民銀行西安分行等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
（十二）強(qiáng)化政策保障。2021年6月底前，各地各有關(guān)部門要根據(jù)多層次資本市場改革發(fā)展的新形勢、新任務(wù)，調(diào)整完善推動企業(yè)上市掛牌、再融資等扶持激勵政策和工作推進(jìn)機(jī)制。在科技獎勵、財稅扶持政策、創(chuàng)新資本形成、金融資本引進(jìn)等方面為提高上市公司質(zhì)量創(chuàng)造良好環(huán)境，鼓勵將滿足條件的上市公司、上市后備企業(yè)納入各類評優(yōu)、評獎、示范及招投標(biāo)等事項遴選范圍。鼓勵各地各部門創(chuàng)新扶持政策措施，對條件成熟的在全省復(fù)制推廣。指導(dǎo)上市公司樹立維護(hù)良好聲譽(yù)和品牌形象。建立資本市場負(fù)面輿情監(jiān)測預(yù)警和主動應(yīng)變處置機(jī)制。（省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局、省財政廳、省科技廳等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
陜西省人民政府
2021年3月2日